美国促进人工智能专利的政策分析
Pine IP Firm
2025年2月11日
随着近年来人工智能（AI）技术的飞速发展，美国政府和美国专利商标局（USPTO）一直在积极推动各项政策，以促进AI专利的增长并完善知识产权框架。特别是，这些政策侧重于加强制度性支持，鼓励企业和研究机构在AI领域进行积极创新，并确保其创造得到安全保护。下文将探讨美国AI专利政策的现状、影响、相关的法律和伦理问题、国际比较以及对企业的战略意义。
USPTO正不断完善其政策和指南，以鼓励AI领域的发明。自2020年代以来，与AI相关的专利申请激增，年申请量自2002年以来翻了一番以上，自2018年以来增长了33%以上。对此，USPTO于今年1月发布了“《2025 USPTO AI战略》”，提出了促进和负责任地保护AI创新的愿景。该战略包括关键举措，如促进包容性AI创新、加强USPTO的内部AI能力、鼓励AI的负责任使用、培养专业人才以及促进国内外合作。它为美国在AI时代保持专利领先地位设定了政策方向。
在专利审查方面，针对AI相关发明的指南变得更加具体。2024年2月，发布了“《AI辅助发明中的发明人资格指南》”，明确规定，涉及AI的发明，如果人类发明者做出了实质性贡献，则可以获得专利。该指南还强调，仅仅将问题输入AI并接收解决方案不足以被认定为人类发明者，最终重申了根据专利法，发明人必须是人类的原则（如美国联邦巡回上诉法院在“Thaler诉Vidal案”中确立的）。虽然AI本身不能被指定为发明人，但该指南明确表示，人类使用AI作为工具创造的发明有资格获得专利保护，从而积极鼓励利用AI进行研发。
此外，2024年7月，关于AI发明“客体可专利性”的指南更新，为专利审查提供了更详细的标准。指南规定，根据35 U.S.C. § 101和“Alice案”框架，AI相关发明如果与特定技术应用或改进相关，而不是抽象概念，则可以获得专利。这表明，虽然仅仅列出AI算法或模型可能被驳回为抽象概念，但如果发明清晰地提出了特定工业应用或技术问题的解决方案，则可以授予专利。
在政府层面，鼓励AI专利的各种支持措施仍在继续。拜登政府于2023年10月发布的“关于AI的行政命令”指示USPTO就AI和专利问题制定进一步的指南，从而加强了在发明人和专利可专利性方面的措施。自2022年以来，USPTO一直在运行“AI/ET合作伙伴计划”，以收集行业和学术界的各种意见，并举行了公众听证会，以扩大利益相关者对政策制定的参与。此外，“优先审查（Track One）”等项目有助于创新型初创企业和研究人员更快地获得专利。诸如“国家AI倡议法案”和“芯片与科学法案”等立法也促进了对AI研发和基础设施的投资，预计这将为长期通过专利申请产生AI相关成果奠定积极基础。
USPTO的2025 AI战略报告概述了五个关键的“AI重点领域:
美国促进AI专利的政策对企业和研究机构的创新活动产生了直接的连锁反应。首先，美国专利商标局更清晰的审查指南为AI专利申请人提供了更大的“可预测性和透明度”。例如，在开发新的AI算法或模型时，公司可以通过提前准备证明人类发明者贡献并详细说明其申请的文件，来增加获得专利的机会。这为公司自信地投资AI研发提供了强有力的激励，缓解了此前关于AI驱动的研究成果是否能获得专利保护的不确定性。
此外，美国专利商标局对AI发明的专利可专利性标准有助于公司系统地了解应强调AI的哪些技术要素才能获得专利。美国领先的公司正在迅速扩大其AI专利组合。截至2023年，IBM以超过7000项AI相关专利领先，而Google拥有近5000项。这被解读为公司通过知识产权保护其AI技术能力、建立市场优势并为吸引投资和技术许可创造有利环境的战略。
特别是对于初创公司而言，获得美国专利是其技术实力和专有权的标志，对后续的融资轮和公司估值产生积极影响。例如，如果一家自动驾驶AI初创公司获得了其核心算法的美国专利，它可以在与大型企业建立合作伙伴关系或进行并购交易时，显著增强其谈判能力。研究机构和大学也正在经历这些亲专利政策带来的好处。当大学研究实验室开发的AI技术获得专利保护时，更容易转移给企业或产生衍生公司，这一过程得到了政府计划的积极支持。最终，清晰的专利保护框架和政府支持的结合，正在加强企业和学术界AI研发→专利申请→商业化的良性循环。
2024年美国专利商标局的指南明确指出，如果人类发明者做出了“重大贡献”，则可以通过AI辅助发明的专利申请，这为人类与AI协作产生的发明提供了一种平衡的方法。然而，“重大贡献”的具体认定可能因个案而异，留下了法律纠纷的空间。为应对这种情况，公司正在采取记录构思和AI使用过程以及证明人类发明者参与的策略。
专利保护的范围是另一个关键问题。AI算法和数学模型面临被视为抽象概念的高风险。自Alice案判决以来，软件和AI相关发明必须证明具有特定的技术效果才能获得专利的要求得到了加强。例如，如果您发明了一种新的机器学习算法，那么主张该算法本身以及应用该算法所实现的工业或技术改进，更有可能获得专利。这鼓励AI发明者从实际应用的角度来定义他们的发明。
在AI领域，知识产权侵权和许可问题也变得越来越复杂。由于AI技术通常由各种模块和算法组成，一个产品或服务可能受到多项重叠专利的保护。因此，公司正在进行运营自由（FTO）分析，以确保其AI技术不侵犯他人的专利，并在必要时签订许可协议以降低纠纷风险。此外，当AI模型的输出侵犯他人专利时，关于责任的法律和政策解释仍不明确。例如，如果AI生成了已获得专利的设计或电路，那么当该设计被纳入产品时，开发者或用户谁应承担侵权责任的问题就出现了。对此，美国专利商标局正在公开征求意见，了解AI如何影响现有技术、普通技术人员标准和非显而易见性评估，以塑造未来的法律原则。
在许可方面，AI专利的合作与冲突并存。大型科技公司倾向于交叉许可其庞大的AI专利组合，以减少纠纷并最大化技术利用。例如，IBM、微软和谷歌等公司在拥有大量AI专利的同时，也为标准化组织和开源社区做出贡献，有时会披露某些专利或在特定条件下进行许可。然而，AI专利纠纷可能成为专利流氓或竞争对手的新战场。这与“过度专利垄断会扼杀创新”的伦理辩论有关。一些研究界认为，核心算法和模型应该公开共享以加速进步，这加剧了关于独占专利保护与技术创新之间平衡的持续讨论。
在国际上比较美国AI专利政策时，与中国和欧洲等主要参与者之间存在显著差异。中国在专利申请量方面领先世界。根据一些统计数据，中国在2014年至2023年期间提交的生成式AI发明数量约为美国的六倍。仅在2023年，中国就占全球生成式AI专利的很大一部分，中国政府通过强有力的AI发展政策，将促进国内专利获取作为国家战略。过去，一些地方政府甚至为专利申请提供补贴以鼓励数量增长。因此，仅在2022年，中国发明人就获得了约40,000项AI专利，而美国约为9,000项，形成鲜明对比。
然而，尽管中国在数量上占主导地位，但对其专利质量存在担忧。根据NSF的统计，中国AI专利的平均引用次数远低于美国AI专利。这表明中国公司的专利主要在中国国内使用和引用，对国际影响有限。除了华为和腾讯等少数大型企业外，许多中国公司倾向于专注于获取国内专利，而不是进行国际申请。相比之下，美国公司除了美国专利外，还通过PCT国际申请积极寻求全球权利。三星电子和英特尔等全球公司也通过在多个国家获得专利来追求国际知识产权战略。
欧洲在其AI专利政策中保持相对严格和一致的标准，重申“AI发明的发明人必须是人类”的原则。欧洲专利局（EPO）主要评估AI相关发明是否具有“特定的技术目的或技术实现”。纯粹的算法或数学方法不可获得专利，但能证明技术效果的发明，例如用于处理图像数据以去除噪声的特定AI方法，则可以获得专利。这与美国的抽象概念分析类似，但欧洲在要求在说明书中充分描述AI算法和训练数据以使其可重复使用方面更为严格。同时，欧盟正通过《AI法案》等倡议，主导关于AI监管、伦理和安全的讨论。在专利纠纷方面，虽然欧洲在损害赔偿和程序方面比美国有限，但2023年统一专利法院（UPC）的设立使得在整个欧洲实现统一的专利保护成为可能，吸引了全球公司的日益关注。
此外，日本和韩国在人工智能专利领域的影响力正稳步扩大。截至2024年，韩国和日本每年各自提交的人工智能专利数量均超过1500件。日本的专利因其引用指标高于中国，也被认为质量较高。德国的人工智能专利平均引用次数也很高，西门子和博世等传统制造巨头通过整合人工智能技术，加强了以工业应用为中心的专利战略。
在此次国际比较中，美国的优势在于其稳定的专利法律体系和执法能力。通过专利诉讼进行权利执行非常活跃，陪审团审判可能产生巨额损害赔偿，这使得美国专利成为保护业务的宝贵工具。相比之下，虽然中国的专利注册速度很快，但有观点认为，外国公司在中国有效执行其专利仍然面临挑战。因此，全球公司越来越倾向于采取考虑美国、中国和欧洲独特制度特征、优势和劣势的知识产权战略。典型的“双轨战略”包括积极为针对中国市场的技术在当地申请专利，同时在美国和欧洲申请核心源技术专利以确立国际权利。需要采取细致的方法，例如根据不同地区的专利审查标准调整说明书和权利要求（例如，美国Alice框架与欧洲的技术效果要求）。
为了充分利用美国促进人工智能专利的政策环境，我们建议人工智能公司考虑以下策略：
美国通过更清晰的法规和政府支持来促进人工智能专利的政策，为人工智能领域的创新者提供了独特的机遇。这增强了公司和研究人员的信心，他们可以更大胆地开发人工智能技术，并通过知识产权来保护其成果，从而加速人工智能研发的投资。然而，随着新的法律和道德问题的出现，采取审慎的方法来管理它们是必要的。
只有那些仔细比较美国等主要全球参与者的专利体系，并根据不同的地区审查标准量身定制专利战略的公司，才能在人工智能技术和知识产权竞争中处于领先地位。特别是在美国市场建立强大的专利组合，将成为未来人工智能霸权竞赛中的宝贵资产和防御盾牌。从这个角度来看，我们敦促您积极利用人工智能专利政策来最大化贵公司的能力。
参考资料：
